多目标多属性科研绩效模糊评价模型研究

丁洪

（浙江财经大学，浙江杭州310018）

【摘要】全面、客观、公正地评价科研业绩，有助于正确引导科研人员进行科研创新活动，提升高校科研水平。文章在客观分析了财经类高校科研绩效评价制度、评价体系等方面所存在的不足，提出在科研绩效评价模型中引入科学研究属性权重因子，通过分析科研投入产出的基础上建立合理的科研绩效评价指标系，利用层次分析法和专家咨询确定各指标的权重，最后通过规范化处理指标矩阵建立多目标多属性的科研绩效模糊评价模型。

【关键词】多目标模糊评价模型；科研绩效；层次分析法；评价指标体系

【中图分类号】F224.0 【文献标识码】A 【文章编号】1004-2768（2013）12-0051-02

【收稿日期】2013-10-14

【作者简介】丁洪（1981-），男，浙江杭州人，硕士，浙江财经大学科研处助理研究员，研究方向：科研管理、科研绩效评价。

《生产力研究》No.12.2013

专题研究一级指标 二级指标横向课题经费(a1)国家级课题经费(a2)省部级课题经费(a3)科研经费地市级课题经费(a4)国家级科研成果奖(b1)省部级科研成果一等奖(b2)省部级科研成果二等奖(b3)成果奖励省部级科研成果三等奖(b4)国家一级A 论文(c1)国家一级B 论文(c2)国家二级论文(c3)论文著作省级论文(c4)新增项目总数(d1)科研项目 新增高水平项目所占比例(d2)超期项目总数(d3)輩輯XP =（xpij）n伊m为了便于分析和决策，将矩阵作规范化处理：对于数值越大表明越优的指标Gpj ，令：ypij =xpijmax{xpij |1燮i燮n}，（i=1，2，…，n） （1）对于数值越小表明越优的指标Gpj ，令：ypij = min{xpij |1燮i燮n}xpij，（i=1，2，…，n） （2）最后将规范化处理后的矩阵记为：YP =（ypij）n伊m，P=（P1，P2，P3）2.多目标科研绩效模糊评价模型设：dp*j =max{ypij /1燮i燮n}，j=1，2，…，mdpj=min{ypij /1燮i燮n}，j=1，2，…，m （3）则称方案Mp* =（dp*1 ，dp*2 ，…，dp*m ）与方案Mp-=（dp-1 ，dp-2 ，…，dpm）为时间科研绩效的理想方案与负理想方案。设：upi =mj = 1 移[Wj（ypij -dpj）]2 姨vpi =mj = 1 移[Wj（ypij -dp*j ）]2 姨（4）分别为p 时间科研绩效评价方案Mi（i=1，2，…，n）对理想方案Mp*与负理想方案Mp-的贴近度。设各种类型的科学研究的权重向量为P=（p1，p2，p3）T假设综合所有指标和所有时段，如果方案Mi 以期望值xi从属于理想方案Mp*，则以期望值1-xi 从属于负理想方案Mp-。为了将各方案的优劣性分别区别开来，可建立如下最小二乘法多目标科研绩效模糊评价优化模型。minQ（x1 ，x2 ，…，xn）=minni = 1 移3t = 1 移{（1-xi）pt up蓘i 蓡2 + xi pt vp蓘i 蓡2}令坠Q坠xi=0，得：xi =（ 11+3t = 1 移（pt vpi） 2 3t = 1 移（pt upi） 2），（i=1，2，…，n） （5）从而得到各分院科研绩效的总体排序向量X=（x1 ，x2 ，…，xn）T，高校科研管理者可以根据此结果对各个分院的科研绩效进行正确的评价，并可以通过该模型找出各个分院的科研薄弱之处，从而有的放矢地进行引导。

三、算例分析

第一，假设N={1，2，3}：考核学院为学院Y1、学院Y2 和学院Y3；T={2010，2011，2012}：考察的是2010—2012 年3 年的指标情况（见表2）。将2010 年、2011 年、2012 年三年的各项指标集中，得到三个时间段的决策矩阵X1、X2 和X3。

第二，根据公式（1）和（2）可得规范后三时段的决策矩阵：Y11=0.5573 0.7460 1.0000 1.00000.1515 0.3841 0.4225 0.91111.0000 1.0000 0.8396 0.5778 Y12

=

0.3303 0.8866 1.0000 1.0000

0.0839 0.4567 0.3814 0.9286

1.0000 1.0000 0.6651 0.6905 3

=

0.4691 0.8945 0.9442 0.3818

0.1224 0.4433 0.4977 0.9273

1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 =

0.5000 0.7500 1.0000 0.8333

1.0000 0.2500 0.5000 1.0000

1.0000 1.0000 0.7500 1.0000 =

1.0000 1.0000 0.7500 1.0000

0.5000 0.2500 0.6250 0.4000

0.5000 0.7500 1.0000 1.0000 =

0.7500 0.5000 0.8000 0.3333

0.5000 0.3333 0.7000 0.4167

1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 =

0.7500 1.0000 0.8444 1.0000

0.2500 0.5333 0.6444 1.0000

1.0000 1.0000 1.0000 0.7119 =

0.1111 0.6316 0.7857 0.8333

0.1111 0.4737 0.6667 1.0000

1.0000 1.0000 1.0000 0.7051 =

0.4545 0.7826 0.8571 1.0000

0.1818 0.6522 0.7755 0.9870

1.0000 1.0000 1.0000 0.7792

0.6667 1.0000 0.5556

0.4667 0.5683 1.0000

1.0000 0.9736 0.4545 =

0.6471 1.0000 0.2727

0.3529 0.8108 1.0000

1.0000 0.3475 0.3333 =

0.7500 1.0000 0.7778

0.4500 0.7712 1.0000

1.0000 0.9803 1.0000表2 2010—2012 年学院Y1、学院Y2 和学院Y3 的各项指标考察情况由式（3）可得3 个时段的正负理想方案：M11*=M12*=M13*=（1，1，1，1）M11-=（0.1515，0.3841，0.4225，0.5778）M12-=（0.0839，0.4567，0.3814，0.6905）M13-=（0.1224，0.4433，0.4977，0.3818）M